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平安称投资部负责人已离职,汇丰晋信钟小婧老鼠仓亏损8

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捕鼠风暴升级
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传涉嫌老鼠仓被调查

金融资管行业掀捕鼠风暴
近50人遭监管机构调查

  “老鼠仓”事件再度发酵。近日,原汇丰晋信基金[微博]“80后”基金经理钟小婧因“利用未公开信息交易”,被上海证监局取消基金从业资格,并罚款20万元。捕鼠风暴不断升级,关于调查对象的种种传闻已经不仅限于公募基金经理,保险资管的投研人员也被爆涉案。

图片 1汇丰晋信基金管理有限公司80后女基金经理钟小婧

  根据上海监管局行政处罚决定书中披露的信息,作为基金经理的钟小婧虽然买入成交金额达300多万元,但却累计亏损8.45万元。而即便以亏损告终,其行为也遭到监管机构严厉处罚。

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  相关案件信息显示,钟小婧在2009年7月20日到2012年1月3日在担任汇丰晋信平稳增利基金基金经理及备岗期间,获得汇丰晋信管理的11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权。钟小婧使用自己证券账户以及具有部分控制权的张某证券账户,同步于或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票即“铜陵有色”。其共交易股票12只,累计买入成交金额324.8511万元,亏损8.45万元。而上述张某证券账户资金主要来源于钟小婧及张某,部分资金划转由钟小婧办理,投资决策由钟小婧和张某作出,该账户涉案股票交易通过钟小婧手机下单。

产品名称 任职公司 管理类型 任职时间 任期回报 同类平均 行业排名
汇丰晋信货币A 汇丰晋信 货币A 2011/09/30 – 2012/12/08 2.63% 4.36% 50/50
汇丰晋信平稳增利债券A 汇丰晋信 稳健债券型 2010/10/20 – 2013/04/13 9.12% 9.62% 36/70

  上海证监局对钟小婧利用未公开信息交易行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

  汇丰晋信基金[微博]管理有限公司80后女基金经理钟小婧因“利用未公开信息交易”,被上海证监局取消基金从业资格,并罚20万元。

  对此,汇丰晋信方面则表示,“有关我司前员工钟小婧受到上海证监局处罚相关事宜,其个人行[微博]为,我司不便亦不予评论。公司按照证监会[微博]要求,制定各项风控流程及规章制度,并严格执行。”

  根据上海监管局行政处罚决定书,钟小婧在2009年7月20日到2012年1月3日在担任汇丰晋信平稳增利基金基金经理及备岗期间,获得汇丰晋信管理的11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权。钟小婧使用自己证券账户以及具有部分控制权的张某证券账户,同步于或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票,共交易股票12只,累计买入成交金额324.8511万元,亏损8.45万元。

  除了遭到处罚的钟小婧,另有消息称原海富通基金公司基金经理黄春雨、原上投摩根基金公司基金经理欧宝林和原华宝兴业基金公司基金经理牟旭东,均涉“老鼠仓”被立案调查。而在这场捕鼠风暴中,保险资管也被卷入其中。市场有传闻称,平安资管、中国人寿以及太平人寿资管三家被查出有问题,涉嫌卷入老鼠仓案。

  其中,钟小婧证券账户同步于或略晚于汇丰晋信各基金交易股票计11只,分别为“国阳新能”、“一汽富维”、“超声电子”、“烟台冰轮”、“潞安环能”、“柳工”、“铜陵有色”、“锡业股份”、“塔牌集团”、“银江股份”、“安纳达”,累计买入成交金额310.4817万元,亏损6.38万元。张某证券账户同步于或略晚于汇丰晋信各基金交易股票1只,即“铜陵有色”,成交金额14.3694万元,亏损2.07万元。

  对于传闻所指平安资产管理公司投资部负责人张治民因涉嫌老鼠仓被调查一事,平安资产管理公司表示张治民于2013年中从公司离职,公司并不掌握事件详细情况,但高度关注并支持目前监管。而中国太平保险集团旗下的太平资产管理公司则明确否认传闻,称公司未接到监管机构对本公司投研人员有关涉及“老鼠仓”的调查,报道内容不属实。

  上述张某证券账户资金主要来源于钟小婧及张某,部分资金划转由钟小婧办理,投资决策由钟小婧和张某作出,该账户涉案股票交易通过钟小婧手机下单。

  上海证监局对钟小婧利用未公开信息交易行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

  公开资料显示,1980年9月出生的钟小婧系中国人民大学经济学学士,英国诺丁汉大学金融与投资学硕士,具备基金从业资格。曾任生命人寿保险股份有限公司投资经理和联泰大都会人寿保险有限公司投资经理。2008年11月加入汇丰晋信基金管理公司任高级固定收益研究员,2011年11月至2012年12月任汇丰晋信货币市场基金基金经理。2010年10月起任汇丰晋信平稳增利债券型投资基金经理,2013年4月13日被解聘。而当月同时被解聘的还有汇丰晋信中小盘原基金经理廖志峰。

  值得一提的是,今年年初,汇丰晋信基金公司公告,公司投资总监、副总经理因个人健康原因离任,于1月11日离职。而彼时,市场传闻“汇丰晋信投资总监林彤彤因老鼠仓被查,并牵连较广”。不过汇丰晋信公司官方微博予以否认,并表示保留追究法律责任的权利。(来源:东方早报)