老鼠仓案反复爆出,心惊肉跳

  5月8日晚间,事情持续发酵,上海公募基金圈又开始盛传海富通基金投资总监、副总经理陈洪也已经离职,而原因与之前的传言一致,或涉嫌“老鼠仓”。对此,海富通于5月9日在其官网发布声明,公开否认陈洪涉老鼠仓。但业内知情人士仍爆料陈洪已经在办离职手续。

  但沪上一家大型基金公司副总则对理财周报记者表示,除了此前欧宝林的爆出,嘉实目前仍有一名基金经理在被约谈。“这50人名单中并不都是定性的,大多数只是在筛选中被定义为可能,所以大多数都在被约谈。”

  据悉,牟旭东自2003年1月加入华宝兴业,历任高级分析师、研究部副总经理、研究部总经理,曾担任华宝兴业强债A/B、华宝兴业宝康灵活、华宝兴业多策略等基金经理。他于2013年2月份离开华宝兴业的公募团队,转到专户团队任职投资经理,并于今年初最终离开该公司。

  据知情人士透露,经侦队手上也存有一份涉嫌老鼠仓大名单,据介绍,其会先进行大量的外围调查,一旦有了一定的证据,便开始行动,在这一系列的动作中,公司可能并不知情。

  对此,有业内人士表示,查出老鼠仓固然是好事,但是捉了“老鼠”怎样罚,整个行业如何肃清才是众人想知道的。虽然老鼠仓案的直接行为人是基金经理,但相应的基金公司也难脱干系。出现老鼠仓,首先是从业人员的道德品质问题,同时公司也应该反省是否存在内控、管理等方面的问题。冯鹏程强调,要彻底治理老鼠仓,就要做到“有法可依,违法必究,并不断细化法律条文”。他还指出:“如果我国金融监管部门独立于政府部门,其司法权会更大,执法力度也会更强,老鼠仓案件也会得到更有效的治理。”

  更为震惊的是,五一之后坊间更是传言,海富通投资总监陈洪同样由于老鼠仓被进行调查。但理财周报记者在5月6日拨打陈洪办公室电话后被其助理告知,陈洪目前仍在休假,而海富通方面也对理财周报记者表示,陈洪休假到何时其并不清楚。

  《企业观察报》记者 陈莉

  兴全遭突击,华宝仍有人被约谈

  5月9日,证监会[微博]通报了三起资产管理行业相关人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件,并公布2013年以来,证监会共受理涉嫌利用未公开信息交易股票案件线索38件,且已陆续启动调查工作。

  亦有业内人士表示,牟旭东和欧宝林等人已被立案侦查。那同样可以表明,在这件事上,监管层很早就开始有动作了,只是最近才捅了出来。

  并且,海富通离职基金经理黄春雨确认于4月18日被立案,正在协助调查,目前处于取保候审状态。这更加叫人怀疑其余几名离职基金经理可能涉嫌老鼠仓案。而一旦传言被证实并被调查,海富通或将成为这轮“灭鼠行动”中受调查人数最多的基金公司之一。

  而此次老鼠仓的风暴不仅席卷了基金行业,甚至延伸到了保险资管。在传出三大资管公司涉嫌老鼠仓后,5月7日国寿资管、太平资管均明确否认,而平安资管则回复称该员工已经离职。

  资管圈稽查风暴还在蔓延。

  据嘉实基金透露,其公司目前已逐渐开始实施基金从业人员炒股细则,“我们所有的员工每个季度都要报告投资情况,现在不是从业人员可以买股票了,有相关的制度,有关系人报备、信息统筹,买的什么股票也要报备。但是很多公司没有实施。”

  牟旭东被查一事对华宝兴业有何影响?本报记者致电华宝兴业基金副总经理黄小薏,但电话无人接听。而此前,根据华宝兴业相关负责人回应,华宝兴业仍未被调查。

  转机出现在5月8日,当日市场上关于陈洪的传言愈演愈烈,理财周报记者再次拨打陈洪办公室电话进行确认,对方却告知,陈洪已经离职。理财周报记者翻阅了海富通旗下公告,并未发现有关陈洪的任何信息,但经过理财周报记者确认,陈确实已经离职。

  2013年,华夏基金密集经历了董事长换帅、投资总监离职和股权再一次被挂牌转让,从而成为行业焦点。2014年,另外一件事则让其再次走进聚光灯,那就是华夏基金被爆出其女基金经理人涉嫌“老鼠仓”,该基金经理名为罗泽萍。

  此次老鼠仓风暴在业内人士看来较之前更为凶猛,深处风暴中心地带的基金公司们则显得更加无奈。

  华夏基金 女基金经理被查

  “老鼠仓”卷土重来,再次震动整个基金圈。

  罗泽萍,曾任大成基金[微博]公司研究部研究员等职;2004年4月加入华夏基金公司,曾任研究员、基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理(2005年4月12日至2007年2月14日期间)、兴安证券投资基金基金经理(2007年2月14日至2007年11月21日期间)、华夏行业股票基金(LOF)基金经理(2007年11月22日至2012年1月20日期间)、华夏优势股票基金基金经理(2012年1月20日起任职)。并一度被媒体评为“最会赚钱的5大女基金经理之一”。

  坊间此外流传的关于此次抽查中的人机分离,搬走电脑等行为也遭到了兴全方面的否认,“证监局只是对在任的基金经理进行了谈话,并未有其他动作。”

  目前,牟旭东已经承认被调查。4月23日,他向媒体记者表示,“自己情况特殊,那是七八年前做研究员时的事情,目前正在等监管层的最终认定”。但与此同时,他也坚持认为自己的情况与传统意义上的“老鼠仓”是两回事。而监管部门对其行为也尚未定性,目前还不确定调查的“老鼠仓”是涉及公募基金还是专户产品。

  近期媒体疯狂报道,海富通有包括黄春雨、陈静在内的5位基金经理被卷入老鼠仓传闻。但据记者了解,此5人中并非均有问题。“我听说只有1到2个确定,其他只是约谈。”沪上位于陆家嘴的一家基金公司内部人士透露道。

  海富通 涉案人数或最多

  这就结束了?只是一个传言?

  中投顾问咨询总监丁伟奇在接受本报记者采访时表示,随着监管层监管力度越来越大,“老鼠仓”的犯罪手法也不断升级,导致对“老鼠仓”的定性越来越难。他说:“要确定其行为是否属于‘老鼠仓’,关键还要看特定时间点上牟旭东所处的位置,金融业中对于将非公开消息透露给外界的行为并不合法,无论结果是不是属于‘老鼠仓’,牟旭东都应受到惩罚。”
他进一步指出,如果牟旭东的行为属于非常规老鼠仓案,那么华宝兴业类似于私募,为客户提供专有的投资咨询服务、向客户荐股或代客户投资,那么与它对外宣称的公募身份完全不符。

  其也透露,华宝兴业在牟旭东被爆出之后,仍有不少研究员被要求参与调查,对华宝的专户冲击相当大,据悉工行目前相当头疼,“因为去年华宝的专户卖得非常火爆,而且都是在工行卖。”

  华宝兴业 专户机制惹争议

  理财周报记者 李沪生/上海报道

  之前的2013年12月20日,证监会新闻发言人邓舸表示,近期,新疆证监局查办了一起上海某基金经理涉嫌利用未公开信息交易的案件,该案目前有一名基金经理涉案。之后,有关上海某H基金公司因涉嫌老鼠仓被调查的传言沸沸扬扬,各大基金人人自危。

  这就是老鼠仓所带来的影响。一旦购买的股票与一些老鼠仓搭上了关系,也会被证监会查到,即使是提前做了报备,但又如何去证明无关,这一点对基金从业人员来说异常繁琐。即使没问题,但一旦涉及其中也会惹得一身腥。

  五一前后,上海就传出某基金公司涉“老鼠仓”一案,协助调查基金经理多达5人,其中4人已于2013年10月至2014年3月间离职。显而易见,海富通在这期间的基金经理离职时间与传言惊人的契合,故而撞上“老鼠仓”传闻的枪口,成为业界怀疑的重点对象。

  据其透露,此次监管层所查处的老鼠仓数据早在去年就已经流出,但是去年监管层大力在弄IPO,所以也没有怎么管。

  对外经济贸易大学中国资本运营中心主任冯鹏程告诉《企业观察报》记者,“首先,人情因素是我国老鼠仓案滋生的土壤;再者,我国相应的法律不够细化、健全,法律条文的模糊也导致了从业人员有了可运作的空间;此外,以往监管部门对于老鼠仓涉案人员以及公司的处罚力度不够,是导致后来者没能心生畏惧而相继犯法的另一重要因素。”

  但随后海富通高层对理财周报表示,陈洪离职并非由于老鼠仓。

  风声源自海富通频繁的人事变动。自去年下半年,海富通共有6名基金经理离任。据公开资料显示,卸任基金经理的情况如下:2013年10月25日,海富通风格优势股票、海富通收益增长混合、海富通国策导向股票基金经理牟永宁离职;2013年11月29日,海富通养老收益混合、海富通中小盘股票基金经理程岽离职;2014年1月22日,海富通强化回报混合、海富通精选混合基金经理蒋征离任;2014年3月7日,海富通货币、海富通双利分级债券、海富通养老收益混合及海富通一年定开债券基金经理位健因个人原因离职;2014年4月11日,海富通股票、海富通风格优势股票以及海富通领先成长股票基金经理陈静同样因个人原因离职;2014年4月28日,海富通国策导向股票、海富通收益增长混合、海富通内需热点股票基金经理黄春雨离职。

  但据一海富通内部人士透露,公司基金经理是否被调查并不清楚,但公司去年底很多基金经理离职这一事实确实不太正常,海富通近些年人事变动其实并不大,而且国策是明星产品。

  公司如何能一句话撇清关系?丁伟奇告诉本报记者,老鼠仓案件的爆发,势必会影响公司形象,造成资金不同程度的流失以及难以汇聚资金等问题,而基金公司是要靠资本吃饭的,缺乏本钱难以继续为生。公司称不知情或称对公司没影响,只是为了尽可能消除在市场上不利的声音。

  离职已经成了老鼠仓涉案人员最大的“借口”,对于涉事基金经理情况,相关基金公司均表示已经离开,不便再置评。事实上,此种方式业内多已心知肚明。由于多数老鼠仓均系基金经理个人行[微博]为,公司亦寄望其已经离职尽可能减少对公司品牌的伤害和损失。

  孰料,盛名之下,罗泽萍却陷入
“老鼠仓”案件。5月5日,罗泽萍被爆料涉嫌老鼠仓而协助调查。

  “最近公司对我们的要求开始严了,手机不能关机,请假也很难批下来。”一家中型基金公司基金经理表示。

  直到今年4月21日晚间,有资本市场人士透露,被查的确是华宝兴业基金管理有限公司[微博](下称华宝兴业)的牟旭东。

  更为直接的影响则是在海富通的非公募业务,据沪上一家基金公司人士透露,老鼠仓对有社保和年金的基金公司影响很大,资金会大量撤出,海富通的年金规模非常大,会受到直接影响,已经有不少基金公司开始准备抢夺多出来的资源。”

  为证实传言,本报记者致电海富通总经理田仁灿,他告诉本报记者:“之前我们已经就此作出回应,传言中的涉案人员都已经离开公司,我们无法进行证实。”他还表示作为任何一家公司,出现这样的事情都不会开心,对于被查事件的影响,他表示:“我们很困扰。”

  嘉实基金则对理财周报记者回应:“该传言并不真实,公司目前完全没有收到监管层的抽查要求。”

  据了解,牟旭东之所以被监管机构调查,是因为其曾经管理的基金在大数据扫描时系统发出报警。报警显示,其管理基金投资的股票与外界某个账户所投资的股票出现高度重合。成都监管局对其进行进一步追查,发现牟旭东将非公开信息透露给外界,从而从中分得收益。

  上述沪上基金公司副总解释,“老鼠仓一直是基金公司避之不及的话题,到现在,只有嘉实在吴红坚被调查后第二天公司就发公告承认并进行解释,余下的老鼠仓都是基金公司努力掩饰,直到真正立案后才承认。”

  上海另一家H基金公司海富通却因涉案人数最多夺人眼球。

  最近,基金行业又掀起一波打鼠潮,而且力度空前绝后。沪上一家大型基金公司副总坦言,虽然老鼠仓一直不断,但连续打击如此之多,面如此之广,实属首次。“证监会[微博]这次绝不只是抓一两个就罢休的,接下来有的好看了。”

  从今年3月份曾经的公募基金冠军厉建超因涉嫌老鼠仓被查,到5月份华宝兴业原基金经理牟旭东被牵出,再到华夏基金[微博]原基金经理罗泽萍以及多名海富通最近离任或离职的基金经理均被指涉嫌老鼠仓,俨然,老鼠仓案已经由个案发展到群体现象。

  4月21日,牟旭东被卷入老鼠仓传闻,理财周报记者多方打听后确认,牟目前已被立案调查。

  此前华夏基金曾向媒体回应称,罗泽萍已离职,公司对此事不知情。而本报记者致电华夏基金,电话被转两次至华夏基金市场部总监陈倩处,但电话连续拨打多次均无人接听。

  理财周报记者随即拨打了海富通的电话,公司解释:“媒体传言是说我们接到监管层通知,但是目前公司完全没有接到。”但其对基金经理的离职表示了肯定,“去年年底确实有陆续离职,但离职后我们就不知道动向了。”

  传闻海富通多人卷入

  上述沪上基金公司副总更是坦言,“证监会总喜欢事后补漏,但制度则一直是个问题,如果再不解决,按照目前电商进入基金行业的速度,未来基金的发展格局将越来越小,甚至可能被互联网合并,因为基民已经不信任你了。”

  除了华夏之外,海富通则显得更为狼狈。

  随后华夏基金[微博]两名基金经理和沪上某基金公司5名基金经理同时被卷入该风波。据悉,华夏涉及的两名经理中有一位为罗泽萍,虽然华夏多次回应称并不知情,罗今年3月已从公司离职。但据理财周报记者打听后得知,目前已经有不少公司已经开始对公司基金经理开始排查,甚至包括已经离职的经理。

  这一点也在多家基金公司口中得到确认。理财周报记者先后询问了10余家基金公司,称目前监管层并未对其要求进行自查,而去年债市风暴发生后,监管层第一时间就要求基金公司给出自查情况。此次或许另有隐情。

  而上述沪上大型基金公司副总则对记者给出了这样的解释,“监管层应该是想转移市场的焦点。之前证监会IPO新政出台后惹来不少争议,什么大股东套现之类的事情,市场弄乱了,加上此次第二轮IPO要开始了,监管层肯定不希望太多人继续去关注这些负面的东西,所以为了缓解市场情绪就开始抓老鼠仓。”

  “据我了解,很多基金经理都或多或少有一些黑幕,前几年那个时期政策很多空子,现在证监会回头去查,当然有很多基金经理慌了”,北京一家大型基金公司机构部总监对理财周报记者透露,“之前IPO重启的时候,有不少基金公司当时热情很大,后来传出证监会彻查打新内幕,不少基金经理的电脑手机都被没收,随后听说有一些基金经理放弃了原本准备的打新情况,就怕被查出一些其他的状况。”

  而针对此次证监局检查,兴全方面也回应理财周报记者,只是一次例行检查,“并没有针对任何人和事情,只是一个抽查,公司再次澄清并未有人员被抓。”

  据悉,此次被卷入风波的共有超过6家基金公司,除了上述提到的华宝兴业和华夏外,海富通、嘉实、兴业全球和南方都成为了怀疑的对象。

  华北一家大型基金公司内部人士对理财周报记者坦言,目前华夏是确凿的,余下多家公司也只是略有传闻。

  资料显示,海富通基金五一节前同时发布了四则基金经理变更公告,其中基金经理黄春雨离任。而放眼去年年底,海富通更是多只基金经历了人事变动。

  同样,兴全方面也对理财周报记者进行了否认。“你说的这个传闻我们也有听说,很多人都来向我们求证,但是我们可以肯定,公司没有人被抓或者被要求去调查。另外,我们公司也从来没有接到过任何监管机构或者公安机构的调查要求,这个可以很确凿地说。”

  根据最新消息,5月7日,上海证监局对兴业全球进行了一次突击检查,据知情人士透露,此次证监局检查约谈了当日在公司的所有基金经理,并且调查了基金经理的电脑。

  险资被波及

  据悉,该细则从2013年6月实施以来,不少基金公司并未重视起来,甚至有不少基金公司人士明确表示即使放开也不会参与其中。

  牟旭东的涉案牵动了整个行业。据悉,稽查部门通过大数据筛选已经锁定多家基金公司接近50名基金经理和研究员。

  为何在先后两天内海富通给出了如此颠覆性的答复?

  5月9日下午,证监会通报三起资产管理行业相关人员涉嫌利用未公开信息交易股票的案件。这三起案件分别为曾就职于嘉实、上投摩根、光大保德信和平安资管的基金经理、投资经理。

  打鼠风波愈演愈烈,牟旭东是第一个,但绝不会是最后一个。

  但不能否认,陈洪此时离职无疑让外界充满想象和猜疑,“身为投资总监此时离职,监管层对于海富通的投研团队一定会进一步调查。”