研讨展现高频交易人员以数秒之差先一步得到SEC音讯,期货(Futures卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎禁锢当局盯上高盛提供交易投资情报作法

10月29日 –
华尔街日报引述两份独立研究报导称,相较于其他使用美国证券交易委员会讯息公告系统的人,对冲基金和其他高速交易的投资人取得市场流通文件的速度更快,使他们得以比其他市场人士稍占上风。

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–编译 蔡美珍;审校 张若琪

不过,SEC发言人对华尔街日报表示,SEC已检视了工作表,且正在对讯息传播程序进行全面评估以做出必要的系统修正。

SEC发言人John
Nester拒绝针对高盛评论,但指出,”一般而言,交易经纪商有义务适当使用研究资料、揭露研究分析师的利益冲突情况、并确保提供大众取得的研究与非公开发表的看法一致.”

研究人员发现,讯息取得的时间差范围相当大,从同步到落后超过一分钟都有。华尔街日报称,在SEC网站公告之前先一步取得讯息的能力,让交易员有多几秒的时间对消息做出反应。

报导引述高盛一名发言人士称,”我们相信我们现有的揭露是完全合宜的.分析师不得在未刊出的情况下表达相左的看法.”

报导称,这两组研究人员检视付费订户收到SEC文件的时间,并和这些文件出现在SEC网站上的时间互相比较。

8月25日电—华尔街日报网站报导指出,美国证券监管当局正在研究高盛的每周会议,高盛的研究分析师在每周会议上向交易员提供情报,再透露给大客户.

这些研究聚焦在SEC的Electronic Data Gathering, Analysis and
Retrieval系统,或简称Edgar。该系统用来传布业绩报告和其他公司方提交给监管者的文件。

华尔街日报引述高盛内部文件指出,会议中提供的短线建议,与长期研究有所不同.报导称,在散布交投建议上,高盛未曾遭到指控违反证券法.

由于时值非美国常规上班时间,尚未联系到SEC代表对此置评。

报导引述熟知内情的人士指出,金融监管局(Financial Industry Regulatory
Authority,
FINRA)及证券交易委员会的人员,将要求高盛提供有关会议的更多资料.