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深港通再全网测试,港证监厘清跨境开户认证

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  原标题:港证监厘清跨境开户认证 券商反应积极网上拓大陆客源

  原标题:港证监放行网上开户认证助拓大陆业务 深港通再全网测试

  FX168财经报社(香港)讯
香港证监会上周向业界发通函,解释利用海外核证机关作跨境开户的可行方法,在有关法规进一步厘清之后,已经有券商已伙拍大陆的电子证书认证公司,拟通过网上开户吸大陆客。

  FX168财经报社(香港)讯
香港证券业要求多时的网上开户认证,终获香港证监会放行。香港证监会最新通函指出,容许香港证券行为客户首次进行非面对面开户时,通过大陆及香港官方认可的电子签署,以核实客户身分。业界普遍认为,新措施为香港证券行发展大陆业务带来方便。

  国元证券(香港)最新与数安时代签订战略合作协议,计划利用电子证书认证,提供非面对面式的开户,指出券商如果要进一步发展,需依赖大陆市场。

  香港证监会指出,取得香港特区政府认可的“证书互认资格”的境外核证机关,所发出的签署证书,与书面文件上的签名具有同等法律效力,可被接纳作为核实客户身分之用,可以便利跨境开户;中介人于网上与客户建立业务关系时,亦可容许客户使用认可的签署证书所产生的电子签署,以签立客户协议。

  同时,大陆投资者对在境外投资的需求愈来愈多,故希望能通过网上开户等更便利的措施,协助客户在港投资。

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  在与数安时代签订协议后,强调目前仍有进行其他技术准备工作,预期有关的网上开户平台能于今年内启用,冀在市场情况配合下,每年新增开户数目能达2万至5万。

  (图片来源:FX168财经网)

  数安时代则表示,有关的电子证书技术已经成熟,但会进一步与监管机构就实际运作的方式作沟通及报备。

  根据旧制,客户如果以非面对面形式开户,签署开户文件时,须由证券行职员,或执业的专业会计师、公证人等专业人士亲身在场作见证。

  对于大陆客户可以透过网上开始证券户口,香港证监会早前原则上已经同意,获证监会认可的大陆认证公司,是大陆公安部门旗下企业,因此,对大陆投资者身份认证是获得证监会认可。同时,香港券商亦要透过香港邮政局申请认证,以确认其身份,所以这次措施是双方面均获得政府认可,证监会亦对此有良好反应。

  香港证监会强调,极不鼓励证券行委任任何非受规管金融机构的联系人士,就开户进行核实客户身分的程序,因为有关联系人士可能不具备所需知识及经验以适当地进行有关程序。

  另一方面,贝莱德及加拿大养老基金投资等重量级基金公司及金融机构为会员、亚洲公司治理协会(ACGA)向香港证监会提交上市架构改革回应,支持当局建议。

  鉴于核实客户身分的重要性,证监会期望日后就开户进行核实客户身分程序的任何联系人士,应该是一家受规管金融机构。证监会将密切审查及跟进有关的任何潜在不合规行为,并会采取适当的监管行动。

  亚洲公司治理协会指出,目前监管机制已不适用于香港最新的市场需要,支持证监会就上市监管作更直接及更大程度的参与。

  至于其他最新金融科技认证,例如脸部识别、连接海外国民身分数据库等,香港证监会指出,海外监管机构对于容许遥距或跨境开户,一般采取审慎的态度。虽然使用生物特征,包括指纹、脸部及声音识别等进行客户认证是趋势,但有关科技通常被用于就客户所进行的交易作出授权,不能和初次与客户建立业务关系的过程中核实客户身分的情况混为一谈。

  协会表示,当局建议将港交所(00388.HK)行政总裁抽离上市委员会,能减低利益冲突问题。同时,新增上市政策委员会(LPC),并由证监会及上市委员会的代表、港交所行政总裁,以及收购及合并委员会成员组成,能更平衡市场的利益。

  另外,深圳交易所最新公布,该所联合中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司、香港联合交易所有限公司、香港中央结算有限公司定于本周六(10月29日)及周日(10月30日),第2次进行深港通全网测试。

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  深市港股通相关会员单位、基金公司、托管银行等市场参与者通过仿真港股通交易、非交易业务申报、成交及行情接收等,检验市场参与各方港股通技术系统的正确性。

  测试内容包括深市港股通股票交易委托的申报及回报、深市港股通股票一文件行情的接收、静态数据文件交换、结算相关业务处理、新一代交易系统日常交易,以及非交易业务及相关清算交收处理等。

  深圳交易所于刚过去的周六及周日
(10月22至23日),已经与中国结算深圳分公司、香港联交所及香港中央结算,进行深港通首次全网测试。

  深港通是今年的投资焦点,但国际著名投资者罗杰斯最新表示,深港通开通未必能刺激中港股市上升,对深港通开通能否刺激中港股市指数存疑,认为大陆跟污染相关的环保类股份值得投资,投资者也应关注“一带一路”概念及健康护理行业。

  另一方面,香港交易所(00388.HK)
最新公布11月14日衍生产品市场推出市场波动调节机制的详情,指出当市调机制涵盖合约的即将成交价超出参考价,5分钟前最后一次交易(最新成交)价格(不包括标准组合对标准组合交易、自选组合交易及大手交易的价格)的5%波幅,即触发5分钟冷静期,届时有关合约只可在指定价格范围内交易,而每张合约在每节交易时段(早市和午市)最多只会触发一次冷静期。

  冷静期不适用于开市前议价时段(上午8时45分至9时15分及中午12时30分至下午1时)、收市后期货交易时段(下午5时15分至11时45分)、早市及午市交易时段的首15分钟(上午9时15分至9时30分及下午1时至1时15分)及午市交易时段的最后15分钟(下午4时15分至4时30分),以免妨碍价格发现。

  港交所指出,市调机制是为了防止因重大交易错误或其他异常事件而引发的极端价格波动,以维护市场正常秩序。

  宏高证券指出,以期指来说,触发市场波动调节机制的门坎极高,相信实施新规定之后,出现冷静期的机会很低,对市场运作亦无大影响,强调从历史数据来看,期指短时间之内上升或下跌5%的机会相当之微;即使期指全天大跌5%,但如果是裂口低开之后分段下跌,也不会导致启动市调机制,相比之下,个别股份触发市调机制的可能性较高。

  据了解,港交所的市调机制由今年8月22日起,已适用于证券市场,涵盖81只恒生指数及恒生中国企业指数成分股。今次将市调机制扩至衍生产品市场,将适用于恒生指数期货、小型恒生指数期货、恒生国企指数期货、小型恒生国企指数期货的现月及下月合约。

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