债市风暴公募第三人澳门新萄京,嘉实两轮自查未见职务违规

  李新江

  嘉实基金称,其因个人原因被调查

  5月24日,上周最后一个交易日还未下班,公安机关前往嘉实基金带走了该公司现金管理部总监吴洪坚协助调查。

  程亮亮

  据嘉实基金回应,此前没有迹象显示吴洪坚被调查,至今嘉实基金公司未收到任何部门调查文件,对吴洪坚被调查的缘由尚不知情。

  “被带走的时候公安机关称‘吴洪坚是因个人原因需要协助调查’,目前公司已经将其停职。”昨日嘉实基金管理公司相关人士在接受《第一财经日报》记者采访时表示。

  “嘉实基金一名总监级别的货币基金经理被带走了”。5月27日,本周一消息流出,不过并未被广泛传播。当日,嘉实基金市场部回应本报记者询问时,仍语焉不详。

  尽管嘉实基金一再强调与之前的“丙类户”案件不同,但“吴洪坚事件”依旧说明债市整顿风暴仍在继续。

  事后,这位人士说,虽被公安机关带走协助调查,但不想在案情明朗前被渲染而使当事人过于被动。

  昨日有媒体爆出“吴洪坚被公安机关带走调查”的消息,一时间引发业界的关注。资料显示,吴洪坚此前在嘉实基金担任现金管理部总监,主要负责流动性产品创新以及未来支付模式的设计开发,不具体参与基金投资工作。

  不过事后证明,这段时间嘉实基金并未闲着,债市稽查风暴后,该公司对内部进行了第二次全面自查,前一次是在债市稽查风暴开始时,收到监管部门指令进行的。

  嘉实基金表示,吴洪坚早在3年前就已经不再担任基金经理职务。而从嘉实基金的回应看,目前警方并未要求公司协助调查,“是因个人原因被调查”。

  上述嘉实基金人士告诉本报记者,两次自查均未发现吴洪坚有职务违规的迹象。

  与之前债市整顿风暴被调查对象类似,吴洪坚同样有着银行工作经历。吴洪坚个人简历显示,在加入嘉实基金固定收益部之前,其曾任职于中国银行交易中心(上海),从事人民币固定收益投资及交易等工作。“债市风暴目前被调查的人似乎都有银行从业背景,或者具备深厚的银行业人脉,如果没有这层关系很难有机会在债市交易中违规。”一位公募固定收益负责人对记者表示。

  公安机关的到来对嘉实基金来说非常突然,此时,公司员工正等待当周最后一个交易日的结束。

  嘉实基金在回应中称,警方并未要求公司协助调查,可以确认吴洪坚事件是其“个人行为”。对于吴洪坚被调查涉及的具体债券交易形为,嘉实基金方面表示“不知情”。嘉实基金称,公司研究、投资、交易部门严格分离,相互制衡,实行全面的集中交易制度,全部交易由交易部独立进行,基金经理并不能自行交易或者直接指挥交易员进行交易。

  据接近吴洪坚的人士透露,公安机关带走吴时曾表示,系因个人问题被带走协助调查,和公司无关。

  另外,嘉实基金还表示,公司已对债券交易业务开展了自查工作,未发现异常投资交易问题。

  被带走调查前,吴洪坚担任嘉实基金现金管理部总监,据上述接近吴洪坚的人士称,并未感觉到吴是一个特别有钱的人,平时为人很低调和朴实。

  今年4月份,国家多部委联合发起债市交易“黑幕”的稽查风暴。

  此前,万家邹昱、中信杨辉、易方达马喜德相继被带走调查。债市稽查风暴旋即引发行业震动。

  4月16日,万家基金发布声明称经公司了解,公司固定收益部总监邹昱因个人行为被公安机关调查。随后爆出邹昱被调查的原因是涉嫌债券代持和利益输送,并且从去年到今年邹昱债券代持规模放大了整整一倍。目前邹昱案正在调查中。

  “当时我们接到监管层指示,并进行过一次全面自查,没发现问题。”上述接近吴洪坚人士透露,负责自查的工作人员或许没想到这么快就会成为故事主角,不过吴洪坚被带走调查后,该人士称公司紧急启动了一轮自查仍未发现问题。

  随后易方达基金[微博]固定收益部副总监兼基金经理马喜德被曝出多次利用中国工商银行、任职公司的35亿元资金购买债券,然后再安排长沙摩根公司低价买入、高价卖出,获利4900万元。易方达基金表示,在马喜德所涉案件中,涉嫌损害易方达旗下基金利益的交易只有一笔,利益金额为117万元。

  这一说法与当天嘉实基金的官方回应相似。上述回应称,嘉实在基金交易制度上实施基金经理与交易员隔离的设置,基金经理下达的交易指令,由交易部实施集中交易制度,基金经理不能直接完成与交易对手的交易,基金经理也无法私下“嘱托”关系好的交易员交易。

  此次吴洪坚被公安机关带走调查,已经成为债市整顿风暴中公募涉案“第三人”。

  目前,有基金业内人士猜测,吴洪坚系利用在债市的个人经验和人脉违规在外经营,但这一说法仍有待公检法机关给出认定。

  债基稽查风暴以来披露出的信息看,只有马喜德曾动用所管理的公募基金产品进行违规操作。

  一个共同点是,无论邹昱,还是杨辉、马喜德,均在供职公司属于业务核心或明星人物,吴洪坚亦然。

  不过,嘉实基金回应称,吴洪坚早在3年前就不担任基金经理职务,停职前任现金管理部总监,负责流动性产品创新及未来支付模式的设计开发,不具体参与基金投资工作。对基金稳定性的影响有限。

  此前,万家因基金经理被带走调查,引发机构持有人异动。

  对于吴洪坚被查是否因此前国家审计署、公安部门和监管部门多方联合发起的债市稽查风暴中,因与他人合作操作丙类账户进行灰色交易有关,目前尚需要监察机关发布更详实消息。

  目前,债市稽查多为公募基金经理涉案,但因信披不透明,商业银行作为重灾区,曝出的消息却鲜见。