辽宁兆丰银London支店未涉嫌洗钱,兆丰金董座徐光曦请辞

台北9月29日 –
台湾最大外汇银行–兆丰银行纽约分行8月下旬遭美方重罚1.8亿美元,事情延烧一个半月月,台湾央行总裁彭淮南周四首度公开指出,兆丰银行未并涉及洗钱,而是法规遵循不周、应申报未申报。

台北8月31日 –
在纽约分行遭高额裁罚后,台湾大型公股金控–兆丰金周三发布重大讯息公告称,兆丰金董事长及兆丰商银董事长徐光曦请辞。

兆丰金前董事长徐光曦是彭淮南的连襟,外界指出彭淮南〞关心〞兆丰案;彭淮南首度打破沉默并表示,在国际上对其重要机构遭外国裁罚时,通常都会表示关切。

徐光曦目前仍在美国,预定台北时间周五返台。他本人亦透过幕僚发布新闻稿称,将辞去集团所有职务,返台坦然面对调查,以杜争议。

〞根据我的了解,兆丰银行纽约分行没有涉及洗钱,是法规遵循不周。〞他说。

〞针对本人担仼兆丰银行总经理期间,纽约分行发生疑似洗钱帐户未申报被美国重罚一事,已引起国人关注,深感不安。〞新闻稿称。

彭淮南周四在央行理监事会后记者会中指出,8月4日下午台湾金管会副主委桂先农到央行拜访他,并告知有关兆丰银行纽约分行因法规遵循不周为NYDFS裁罚案情。

徐光曦在兆丰金和兆丰商银的任期本要至2018年中才到期。对其突然请辞,台湾财政部次长苏建荣表示,他事先不知情,将进行了解,惟兆丰金已对外发布重大讯息,应该不会慰留。

他说,因兆丰金控是上市公司,必须依规定行事,NYDFS给予的时限过于短促,兆丰无法于该时限内完成法定程序。因此,他同意金管会的建议,协助处理,包括指示台湾央行驻纽约代表办事处主任偕同金管会秘书,于纽约时间8月4日下午三时(台北时间8月5日清晨三时)拜会NYDFS官员,请给予兆丰银行较宽裕时间处理该案。

徐光曦称,他自8月中旬接任兆丰金董事长后,即肩负处理重罚案裁罚善后事宜,并赴美国兆丰四个分行所在地金融监理机关说明兆丰银行内控及稽核机制,期降低损失,以维信誉。

〞我也致函给Fed of NewYork做同样的请求。〞彭淮南说。

声明稿并称,他此行绝非媒体所言“徐光曦查徐光曦”,面对无的放矢的指控,〞我的角色已难以取信国人,甚至连累长官,无助问题的澄清。因此,我取消最后一站旧金山行程即刻返国,并辞去本集团所有职务,坦然面对调查,以杜争议。〞

他表示,事实上,国际上对其重要的机构遭外国裁罚时,通常都会表示关切。例如:2012年英国的HSBC被美国裁罚案;当时英国财政大臣George
Osborne立即致函美国Fed主席Ben Bernanke及美国财政部长Timothy
Geithner表示关切。

针对外界对于兆丰金控因未能符合美国纽约州的金融监督管理要求,被裁罚1.8亿美元的高额罚款一事,外界对徐光曦是否适任已有质疑。

又例如:2014年法国的BNP被美国裁罚案,当时法国总统Hollande即亲自致函美国总统Obama表示关切。另最近今年8月美国的Apple被欧盟要求补缴税款美国白宫新闻秘书Josh
Earnest及美国财长Jack Lew均公开表示关切。

但上日行政院长林全在记者会中公开表示,兆丰金董事长徐光曦的人事一案,并未因徐光曦和台湾央行总裁彭淮南的关系有所影响。

目前台湾央行存在兆丰纽约分行等值约1,800亿台币的存款,而央行购买美国公债亦透过兆丰纽约分行的帐户进行交割清算。兆丰银爆遭重罚后,外界关心是否影响央行在纽约的资金调度,彭淮南则称,央行在纽约的公债交割帐户不是只有兆丰银行,〞还有其他外商银行。〞

台湾行政院周二表示,针对兆丰银纽约分行受美国裁罚案件,已由行政院副院长林锡耀成立督导小组,对法务部及金管会厘清事实和责任调查尽速进行。

台湾兆丰银行八月十九日称,美国纽约分行被纽约州罚款10天内缴交1.8亿美元罚金,因其无法满足相关反恐/反洗钱法令规定。

本地时间10:47,兆丰金跌0.91%报21.75台币;台股大盘.TWII则下跌0.13%。

记者 罗两莎 ;审校 曾祥进

记者 罗两莎 ;审校 乔艳红